肥民发[2009]8号
局机关各科室、下属各单位：
为把党风廉政建设和反腐败工作落到实处，进一步拓展从源头上防治腐败，创新廉政监管工作机制，根据市纪委、市监察局《关于实行岗位廉政风险等级管理的实施意见》（肥纪发[2009]3号，结合民政部门实际，特制订本实施方案，望遵照执行。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照党的十七大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，以党风廉政建设责任制为龙头，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，主动预防，超前防范，最大限度地铲除腐败滋生的土壤
和条件、最大限度地减少党员干部犯错误的机会，推进反腐倡廉建设深入开展，落实“以民为本、为民解困、为民服务”的民政工作宗旨。
二、工作目标
按照重点突出、分步实施、扎实推进、务求实效的原则，逐步形成覆盖全局各工作领域的岗位廉政风险防范管理工作网络，从源头上建立起比较完善的岗位廉政风险管理和预防腐败的长效机制，推进全局反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得明显成效。
三、实施范围
局机关领导岗位、各科室、各下属单位及其内设科室工作岗位，每一个内设科室作为一个基本岗位。重点是掌握行政审批权、执法权和人、财、物等岗位。
四、组织领导
实行岗位廉政风险等级管理，涉及管理观念转变、内部制度机制改革，是权力约束和重新再分配的大事，我局对此高度重视，周密安排部署，积极稳妥推进。专门成立由党组书记闫永平同志任组长、纪检组长肖云同志任副组长、其他班子成员和各科室、各下属单位负责人领导班子及下属单位负责人任成员的岗位廉政风险等级管理工作领导小组。领导小组下设办公室，吴元胜同志兼任办公室主任。领导小组按照党风廉政建设责任制的要求，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项要求落到实处。
五、内容方法
岗位廉政风险等级管理，是将现代管理学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，将国家公职人员在执行公务中存在的发生腐败的可能性，作为一种风险进行有效控制的过程。
（一）划分风险等级
根据行使权利大小、与人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类如下：
A级：单位领导班子岗位；与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向企业和百姓服务的科室。
B级：单位领导班子副职岗位；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的科室和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的科室。
C级：除A级、B级以外的其它科室。
每个单位内设岗位的廉政风险等级确定，采取各科室、下属
单位申报、单位干部职工评议、领导班子集体研究认定的方式进行。
（二）梳理职权和制度
岗位廉政风险点是指机关工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重点部位、关键环节。各科室、下属各单位根据工作职责，认真梳理内部各项工作制度和规定特别是廉政制度,清理明确各个工作岗位的职责和权利，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，并通过政务公开栏或政务网站等渠道向社会公开。
（三）查找廉政风险点
岗位廉政风险点是指机关工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁的重点部位、关键环节。各岗位通过对所负担的工作职责的逐一排查，对权力运行每个环节的逐一分析，对每条制度执行情况的逐一检查，查找并分析出在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。
1、廉政风险的具体内容。主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。思想道德风险是指个人在鉴定理想信念,模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、健康情趣等方面存在的风险;制度机制风险是指单位在权力运行、机制体制、监督管理、民主决策等方面存在风险;岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责风方面存在的风险。
2、廉政风险的查找途径。一是采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方法查找;二是利用举报投诉、财务审计、行风热线、行风评议、干部考察、问卷调查中反映的问题,以及内外部已经发生的案件暴露出的问题查找。
3、分层查找廉政风险。(1)查找个人廉政风险点。每个干部职工对照岗位职责履行、制度执行的情况,认真分析,主动查找出个人思想道德、岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。(2)查找科室廉政风险点。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位,组织科室对照职责定位等情况,分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险,并认真分析风险的具体内容和表现形式。(3)查找单位廉政风险点.重点查找在“三重一大”(重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用)制度机制等方面,易产生腐败行为的风险内容及表现形式,由班子集体审核。
4、廉政风险评估。对领导班子、各科室查找出的廉政风险进行专题研究,按照风险发生几率或危害损失程度对风险进行排序。
领导小组办公室将对个人、各科室、下属各单位排查出的廉政风险点逐一进行登记,归类汇总。
（四）制定防控措施
1、针对个人风险,由本人对照与业务工作相关的各项法规制度,提出防范控制风险的具体措施和办法,经科室和分管领导审核后,由领导小组办公室备案。
2、针对单位、科室风险,查找形成原因。由单位领导班子、分管领导与科室负责人一起研究制定具体防控措施和相关工作程序,形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
分别填写《肥城市民政局廉政风险识别和自我防控表(个人)》(附件2)、《肥城市民政局廉政风险识别和自我防控表(科室)》(附件3)和《肥城市民政局廉政风险识别和自我防控表(单位)》(附件4)在一定范围内公示。其中附件2中的领导班子成员、附件3中的A级和附件4经局领导班子集体审核后上报市纪委、监察局备案。
（五）分级监督管理
根据廉政风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。A级中的局领导班子正职岗位由市纪委、监察局直接监管；其它岗位在局分管领导直接管理的基础上，由局主要领导和市纪委、监察局重点监管，并由市纪委、监察局建立廉政档案，定期开展检查、测评和考核。B级中局领导班子副职岗位，在局主要领导直接管理的基础上，由市纪委、监察局负责监管；B级中的其它岗位以及C级岗位在局分管领导直接领导的基础上，由局主要领导和纪检组长负责监管。
六、考核评估
(一)考核标准。各科室、下属各单位负责人对岗位廉政风险等级管理工作重视程度,各项规章制度的落实情况,制度机制的健全,责任分工的明确,界定风险的准确性;廉政风险防范措施落实到位情况,有没有出现违规违纪行为,群众满意度如何;注重总结和研究廉政风险防范管理工作,不断修正廉政风险内容,完善措施,改进工作等情况。
(二)考核方法。各科室、下属各单位按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查和评估;局领导小组结合各科室、各单位廉政风险管理工作自查情况,采取听取各科室、各单位负责人汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、检查相关材料等方式进行逐项检查和考核;建立各科室、单各位廉政档案,内容包括科室基本情况、查找出的风险点及制定的防控措施、主要负责人代表各科室、各单位做出的岗位廉政风险防范承诺、民主评议情况、群众信访举报情况、社会投诉查处情况等。
(三)修正完善。岗位廉政风险等级工作考核结果将作为干部奖惩、任职使用的重要依据。对有明显风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。求真务实，加大政务公开力度，畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促干部及时纠正工作中的失误和偏差。对诚心接受批评、整改到位的，予以了结；拒不整改或整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。拓宽监督渠道,针对识别出的新的风险点,进一步修订各项规章制度,建立动态监控的长效机制。
七、工作要求
(一)统一思想认识。实施岗位廉政风险等级管理目的是为了减少发生腐败的可能,从根本上保护干部，增强干部廉政风险意识、自律意识。
(二)突出关键环节。找准风险点,制定防范措施。突出抓好对决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金管理和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权等方面权力的制约、监督。
(三)强化工作纪律。要严格按照规定的时间、标准和程序完成各项工作,不准应付差事走过场,查找风险点不准确、制定的防控措施不具体的,坚决不能过关,责令其限期重新查找,不准相互推诿不负责任,班子成员、各科室、下属各单位负责人要带头查找。
(四)做好结合文章。与深入学习实践学习科学发展观活动相结合,与本科室、本单位工作相结合、与制度创新相结合,与加强电子政务建设相结合(权力制约由“人盯人”向“计算器盯人”转变),与政务公开相结合,与优化发展软环境相结合。
附件1：肥城市民政局岗位廉政风险等级管理领导小组
附件2：肥城市民政局廉政风险识别和自我防控表(个人)
附件3：肥城市民政局廉政风险识别和自我防控表(科室)
附件4：肥城市民政局廉政风险识别和自我防控表(单位)
二〇〇九年三月十四日